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前言

专利的分级分类管理是企业知识产权管理工作中的重要内容之一，其中，专利的分级管理是分类管理的升级，对于企业知识产权管理人员具有更大的挑战，原因在于，专利的分级管理涉及到企业专利价值的分析、评价、评估等专业化工作，而一件企业专利的整体价值，可能需要从技术、法律、市场、战略、经济等多个维度来进行综合评定[1],[2]。因此，建立一套“复杂”的、精细化的专利价值分析模型或专利分级管理模型似乎显得尤为重要，特别是对于那些拥有大量专利的技术密集型企业而言。

然而，无论从企业总量、GDP总贡献还是专利申请总量来看，国内的中小企业仍旧是创新的主力军。对于大多数专利数量并不多的中小企业而言，建立一套复杂且精细化的专利分级管理模型并不现实，也无太大必要。基于此，本文提出一种适用于部分中小企业的专利分级管理简易模型。

专利分级规则

在该简易模型中，将企业的专利按价值分为以下5个等级：S级、A级、B级、C级和F级。其中，S级和A级专利均属于高价值专利，B级属于中价值专利，C级和F级都属于低价值专利。具体划分规则如下：

（1）S级专利：a.有国外同族申请或PCT国际申请的授权专利；b.有过运营（许可、诉讼、无效、质押、保险、外购等）或获奖历史的授权专利；c.公司重要产品/技术关联的重要专利（基础专利、核心专利、关键专利等）；d.针对竞争对手/产品布局的重要专利；

（2）A级专利：a.公司重要产品/技术关联的普通专利（外围专利、应用专利等）；b.针对竞争对手/产品布局的普通专利；

（3）B级专利：公司普通产品/技术关联的授权专利；

（4）C级专利：为追求数量而编写的无对应产品的授权专利；

（5）F级专利：无效专利（未授权或已失效的专利等）。

以上规则中提到了几个关键名词：重要产品、重要技术和重要专利。其中，公司重要产品的认定工作由市场部门负责，可参考的标准包括出口与否、年均销量、总销售额、市占率、市场容量、预期收益、产品定位等等；公司重要技术的认定工作则由研发部门负责，可参考的标准包括技术先进性、技术适用范围、技术可替代性等等；而重要专利的认定工作由知识产权部门负责，可参考的标准包括专利与产品/技术的关联程度、专利对产品/技术的重要程度、专利的可应用范围、可规避性、保护范围大小等等。

另外，在以上规则中，当某专利只关联一个特定产品时，仅需判定该产品是否为公司重要产品，不必判定该专利关联的技术是否为公司重要技术；当某专利关联多个产品或可应用于多个产品时，仅需判定该专利关联的技术是否为公司重要技术，不必判定该专利关联的产品是否公司重要产品。

最后，应当理解的是，每一件专利的价值都是动态变化的，因此，随着专利生命周期、专利运用运营情况、产品市场情况、公司战略等因素的变化，企业专利管理人员应当及时重新评估并调整相关专利的价值等级。

上一部分介绍了简易模型的专利分级规则，本部分着重介绍在实际操作中，如何对一件待分级专利进行定级，具体流程如下：

(1)确定专利的法律状态，如专利未授权或已失效，则直接判定为F级专利；

(2)针对授权维持状态的专利，确定其是否已申请PCT或国外同族专利，如是，则直接判定为S级专利；

(3)针对无国外同族的专利，确定其是否有过专利运营或专利获奖经历，如是，则直接判定为S级专利；

(4)针对无运营及获奖经历的专利，确定其是否关联公司的具体产品或技术，如否，则继续确定其是否关联竞争对手的具体产品或技术；如否，则直接判定为C级专利；

(5)针对关联竞争对手具体产品或技术的专利，确定其是否为重要专利，如是，则直接判定为S级专利，如否，则直接判定为A级专利；

(6)针对关联公司具体产品或技术的专利，确定其是否仅关联单个特定产品，如是，则继续确定该产品是否为公司重要产品；

(7)如果该产品为公司普通产品，则直接判定为B级专利；

(8)针对关联公司重要产品的专利，确定其是否为该产品的重要专利，如是，则直接判定为S级专利，如否，则直接判定为A级专利；

(9)针对关联多个产品或可应用于多个产品的专利，确定其是否为公司重要技术，如否，则直接判定为B级专利；

(10)针对关联公司重要技术的专利，确定其是否为该技术的重要专利，如是，则直接判定为S级专利，如否，则直接判定为A级专利。

以上专利分级流程可用图示意如下：

小结

本文提出的专利分级管理的简易模型，摒弃了传统模型中较复杂的数学模型和高难度的专家打分机制，由企业研发部门和市场部门配合企业IP部门或IP管理人员，通过简单地流程化地操作，即可完成本企业专利的分级工作，方便后续的管理。当然，本文仅是提供一种简易化的企业专利管理新思路，供特定的企业群体参考，企业应当根据自身适用情况进行参照和调整。

[1]马天旗主编.高价值专利筛选[M].北京：知识产权出版社，.04.

[2]刘剑锋等.企业专利价值分级管理方法研究[J].中国知识产权杂志，，.

凌赵华易正达知识产权

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